河南中孚實業(yè)股份有限公司

關于公司2016 年度開展鋁產品套期保值業(yè)務的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

河南中孚實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2016年3月22日召開的第八屆董事會第七次會議審議通過了《關于公司 2016 年度繼續(xù)開展鋁產品套期保值業(yè)務的議案》 ，同意公司開展鋁產品套期保值業(yè)務，現(xiàn)將有關情況公告如下：

一、交易背景及交易品種

公司專業(yè)從事鋁產品的生產和銷售，為避免原材料價格波動帶來的影響，同時降低鋁產品銷售風險，公司將通過期貨套期保值的避險功能消除或降低價格波動風險。公司開展期貨套期保值業(yè)務，僅限于本公司生產銷售的鋁產品的期貨交易合約。

二、套期保值的目的

開展鋁產品期貨交易,可以充分利用期貨市場套期保值的避險機制，降低原材料價格波動風險，達到鎖定原材料成本的目的，同時避免鋁產品銷售價格出現(xiàn)大幅下降可能帶來的損失,降低對公司正常經營的影響。

三、投入資金及業(yè)務期間

公司在鋁產品期貨套期保值業(yè)務中投入的資金(保證金)全部為自有資金，每年累計在人民幣2億元以內的(含追加的臨時保證金)，由公司董事會授權期貨領導小組決定;超過上述標準的，應根據(jù)《公司章程》及《公司期貨交易管理制度》執(zhí)行，業(yè)務期間自股東大會審議通過后一年有效。

四、套期保值的風險分析

1、價格波動風險：鋁產品期貨合約價格易受基差變化影響，行情波動較大可能產生價格波動風險，造成期貨交易的損失。

2、資金風險：期貨交易采取保證金和逐日盯市制度,可能會帶來相應的資金風險。

3、流動性風險：可能因為成交不活躍，造成難以成交而帶來流動性風險。

4、內部控制風險：期貨交易專業(yè)性較強，復雜程度較高，可能會產生由于內控體系不完善造成風險。

5、技術風險:可能因為計算機系統(tǒng)不完備導致技術風險。

五、公司擬采取的風險控制措施

1、公司將套期保值業(yè)務與公司生產經營相匹配，期貨套期保值業(yè)務只限于在境內期貨交易所交易的鋁產品期貨，持倉時間與現(xiàn)貨保值所需的計價期相匹配。

2、公司將合理調度自有資金用于套期保值業(yè)務，同時加強資金管理的內部控制，嚴格控制不超過董事會批準的保證金額度。

3、公司將重點關注期貨交易情況，合理選擇期貨保值合約月份，避免市場流動性風險。

4、公司將嚴格按照有關規(guī)定安排，使用專業(yè)人員，建立嚴格的授權和崗位牽制制度，加強相關人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務培訓，提高相關人員的綜合素質。同時建立異常情況及時報告制度，并形成高效的風險處理程序。

5、公司設立符合要求的交易、通訊及信息服務設施系統(tǒng)，保證交易系統(tǒng)的正常運行，確保交易工作正常開展。當發(fā)生錯單時，及時采取相應處理措施減少損失。

6、建立匯報和內審機制，公司的套期保值交易計劃事先向相關業(yè)務部門報備，公司業(yè)務部門在發(fā)現(xiàn)交易計劃超出董事會授權范圍時應及時通知公司暫停執(zhí)行，并同時向公司總經理匯報，由總經理提請董事會，董事會根據(jù)公司《期貨交易管理制度》決定是否審批新的授權。

六、備查文件

公司第八屆董事會第七次會議決議。

特此公告。

河南中孚實業(yè)股份有限公司董事會

二〇一六年三月二十三日

(關鍵字：中孚實業(yè) 鋁產品套期保值業(yè)務)